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国元证券

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  国元证券(以下简称“公司”)是为顺应信证分业、行业重组的发展趋势,由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于2001年(辛巳年)8月设立。2007年10月30日以股权分置改革为契机,借壳北京化二股份有限公司成功在上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司,注册资本19.641亿元人民币。股东代码“000728”。

  “薪酬与提名委员会”四个专门委员会。公司经营层设“风险控制”、“绩效考核”、“投资决策”、“项目内核”四个非常设委员会,公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、北京业务总部、上海业务总部、南方业务总部七大业务总部及固定收益部、资本运营部、投资研究中心、客户资金存管中心、信息技术部、资金计划部、法律事务部、风险监管部、稽核部、董事会办公室、人力资源部、办公室、财务会计部、行政管理部等业务经营与综合管理部门;48家证券营业部、20家证券服务部覆盖北京、上海、天津、重庆、深圳、沈阳、青岛、大连、广州、无锡、杭州、中山等金融中心城市及安徽省各地市。员工人数超过8000人。2004年9月,公司控股长盛基金管理有限公司;2005年10月公司取得创新试点证券公司资格;2006年6月,公司获批在香港设立国元证券(香港)有限公司;2007年7月公司获批注资控股国元期货经纪有限公司;2007年8月,在中国证监会组织的证券公司分类评选中被评为A类A级证券公司;2007

  年10月,经中国证监会批准,公司收购原天勤证券13家营业部正式新设开业;2007年10月30日公司在深圳证券交易所成功上市(股票代码:000728)。

  公司严格遵循“法制、监管、自律、规范”八字方针,弘扬“团结、敬业、求实、创新”的企业精神,秉承“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念,切实提高核心竞争力和持续发展能力,开拓创新,追求卓越,积极参与国内外市场的竞争与合作,力争在三至五年内逐步把公司建设成为资产规模大、市场占有率高、金融品种丰富、内控机制完善、让客户满意、让广大投资者和监管部门放心的具有国内一流水平的上市证券公司。

  国元证券股份有限公司是经中国证监会证监公司字【2007】165 号文核准,由北京化二

  股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司,

  于2007 年10 月25 日登记注册,2007 年10 月30 日在深圳证券交易所成功上市。

  原国元证券有限责任公司是经中国证监会证监机构字【2001】194 号文批准,由原安徽

  省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,联合其他12 家法人单位共同

  发起设立的综合类证券公司,于2001 年10 月15 日登记注册,注册资本为203,000 万元。

  2007 年3 月30 日,北京化二股份有限公司2007 年第二次临时股东大会暨股权分置改

  革相关股东会议和2007 年第三次临时股东大会审议通过了定向回购股份、重大资产出售、

  以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司暨股权分置改革方案。该重大资产重组暨股权分

  置改革方案获得以下批准文件:1、国务院国资委国资产权【2007】248 号《关于北京化二

  股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》;2、安徽省国资委皖国资产权函【2007】111

  号《关于北京化二股份有限公司吸收合并国元证券暨股权分置改革有关问题的批复》;3、中

  国证监会证监公司字【2007】165 号《关于核准北京化二股份有限公司定向回购股份、重大

  资产出售暨以新增股份吸收合并国元证券有限责任公司的通知》;4、中国证监会证监公司字

  【2007】166 号《关于核准安徽国元控股(集团)有限责任公司、安徽省国元信托投资有限

  责任公司及安徽国元实业投资有限责任公司公告北京化二股份有限公司收购报告书并豁免

  经公司第五届董事会第十五次会议审议通过,2008 年度股东大会批准,并经中国证监

  会证监许可【2009】1099号文件核准,公司增发5 亿股人民币普通股A股,并于2009 年11 月

  公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定,规范运作,努力构建科学完善的法人治理结构,建立符合公司发展需要的组织架构和运行机制。公司最高权力机构为股东大会,决策机构为董事会,监督机构为监事会,董事长为法定代表人。董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。公司管理层设有风险控制委员会、绩效考核委员会、投资决策委员会、投行项目内核小组、信息技术治理委员会、资产配置决策委员会。公司内设部门有营销经纪总部、投资银行总部、投资管理总部、客户资产管理总部、融资融券部、客户服务总部、研究中心、信息技术部、法律事务部、客户资金存管中心、董事会办公室、办公室、党群工作办公室、机构管理部、人力资源部、财务会计部、资金计划部、行政管理部、稽核部、风险监管部、合规管理部等业务经营与综合管理部门。

  公司共有6 家区域分公司:上海分公司、深圳分公司、北京分公司、青岛分公司、重庆分公司、芜湖分公司。

  公司经营范围包括:证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资咨询(含财务顾问);受托投资管理;中国证监会批准的其他业务。

  国元证券是上海证券交易所和深圳证券交易所的发起人会员,是全中国最早在上海、深圳设立证券交易营业部的证券公司之一。经过十几年的发展,公司经纪业务已经实现三大转变,即由分散、独立的管理体制向集中式管理体制转变;由粗放式经营向集约化、专业化方向转变;营业部由利润中心向营销终端和销售平台转变。通过建章立制,强化风险管理,大胆创新,积极推进市场营销,努力降低经营成本,提升客户资讯服务水平,使公司经纪业务的核心竞争力和经营管理水平不断得以提高,取得了良好的业绩。

  2005年11月,公司成功托管了原天勤证券,2007年10月实现了对原天勤证券13家证券营业部正式翻牌,实现了经纪业务的低成本扩张。公司证券营业网点规模扩大到68家(其中证券营业部48家,证券服务部20家)。为进一步强化管理,缩小管理半径,整合资源,公司先后成立了北京、上海、南方业务总部,以适应公司经纪业务的快速发展,做大做强经纪业务。

  公司自营投资业务建立了集中领导、科学决策、分级授权、权责明确、反馈及时

  自营投资管理体系。投资决策委员会、自营业务领导小组、投资业务部门构成了多层次、有机统一、权限不同的决策及执行系统,对股票、基金、固定收益产品、衍生产品等的交易、研究、风险监控等前、中、后台业务均规定了严格的业务程序,设立严密有效的前、中、后台业务监管防线,保证了公司的投资规范运作。

  自营业务始终坚持价值投资理念,通过组合投资控制风险,采取中长线投资和波段操作相结合的策略,取得了良好的投资业绩。今后,自营业务将继续深化价值投资,通过对行业领袖公司及高成长型公司的投资,分享中国经济、中国资本市场和企业成长带来的公司价值增长;同时,顺应市场,以积极的动态管理控制组合整体风险,力求实现投资收益稳定可持续增长,为股东创造财富最大化。

  公司投行业务立足安徽,面向全中国,致力于为省内外企业的改制上市、再融资、资产证券化、并购重组等提供全方位的优质服务,注重与企业建立长期的战略合作伙伴关系,实现资本市场互利共赢。公司投行业务已建立起以保荐代表人为核心的专业化、规范化的业务模式和运行机制,形成了统一领导、分工明确、责权清晰的投行团队。

  自1993年以来,公司充分利用自身不断增强的资金、专业、人才和品牌优势,

  先后参与了70多家省内外企业的发行承销工作,累计筹资超过350亿元。2007年,公司首发和再融资项目家数列全行业第14位。因出色的保荐业绩,公司先后获得深交所“2006年度中小企业板优秀保荐机构”称号和“2007年度中小企业板保荐项目创新奖”。

  公司作为A级A类券商,根据中国证监会的审核批准,可以经营的资产管理业务为:集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。2006年9月,公司首支限定性集合资产计划“黄山1号”获准发行。截至2007年12月28日,“黄山1号”累计净值为1.5688,年化收益率为44.68%,在券商同类集合计划中排名第一。2008年1月30日,“黄山1号”获得2007年度私募基金风云榜券商集合理财组(限定性)第一名。2008年5月,公司首支非限定性集合资产管理计划“黄山2号”获批。

  公司客户资产管理总部下设研发策划部、集合理财投资部、市场营销部、运营保障部等四个职能部门,并建立了完善的组织架构和风险控制体系,内部机构设置遵循健全性、独立性、相互制约、防火墙、有效性、成本效益等原则。

  公司控股的长盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日,是中国国内最早成立的十家基金管理公司之一,也是全中国首批获得全中国社保基金管理资格的六家基金管理公司之一,注册资本为人民币1亿元。长盛基金公司旗下拥有开放式基金长盛同智优势成长基金、长盛同德主题增长基金、长盛中证100指数基金、长盛动态精选基金、长盛成长价值基金、长盛中信全债基金和长盛货币市场基金,封闭式基金基金同益和基金同盛,以及全中国社保基金105、205、305、405、603组合。

  2007年7月,经中国证监会核准,国元证券投资5500万元控股国元安泰期货,增资后的期货公司注册资本1亿元,同时更名为国元期货有限责任公司,并积极申请金融期货业务资格。

  国元期货的主营业务:主要从事国内商品期货代理业务,期货咨询与培训服务。公司为各类客户提供上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所所有商品期货代理业务,品种涉及金属、能源和农产品等,主要包括铜、铝、锌、燃料油、玉米、大豆、豆油、棕榈油、小麦、白糖、棉花等18个品种。

  国元证券(香港)有限公司于2006年7月19日在香港公司注册处注册成立,注册资本6亿元港币,国元证券持有100%的股权。该公司为国内券商在港新设全资公司的第一家。

  国元(香港)公司的主营业务:证券买卖、期货交易、财务顾问、投资及投资组合管理、放债服务以及海外证券市场买卖业务。国元(香港)公司及其全资附属公司已分别从香港证监会(SFC)获发第1类受监管法团牌照(证券交易)、第4类受监管法团牌照(就证券提供意见)、第7类牌照(提供自动化交易服务)、第8类牌照(提供证券保证金融资业务)、第2类受监管法团牌照(期货合约交易)和第9类受监管法团牌照(提供资产管理),其中,第7类和第8类业务牌照完全附属于第1类业务活动。公司力争在3至5年内将国元(香港)公司发展成为有一定知名度和盈利能力的中型证券公司,努力为国元证券发展构建了一个拓展海外市场的国际化经营平台。

  2008年10月17日,公司荣获“2008中国民生行动先锋”荣誉称号。

  2008年9月25日,由中国证券业协会和韩国证券业协会共同举办、国元证券协办的“证券公司国际业务研讨会”在安徽黄山举行。

  2008年9月22日,公司在上海与上海浦东发展银行签订全面业务合作协议。

  2008年9月12日,公司2008年第四次临时股东大会在安徽信托大厦以现场会议方式召开。

  2008年9月4日,国元证券网在“首届中国金融机构CIO年会暨第九届中国优秀财经证券网站”评选颁奖典礼上获“中国优秀证券网站奖”及“最佳客户服务奖”两项殊荣。

  2008年8月,公司被安徽省人民政府授予全省金融工作“2007年度突出贡献奖”。

  2008年8月23日,公司以现场会议方式召开第五届董事会第十一次会议。

  2008年7月,公司合肥寿春路第一证券营业部在首届“大智慧杯”中国明星证券营业部评选活动中获“最佳区域明星证券营业部”称号。

  2008年7月,公司淮南朝阳中路证券营业部在首届“大智慧杯”中国明星证券营业部评选活动中获“中国最具成长性证券营业部”称号。

  国元证券(000728)自2008年7月1日起被作为样本股选入“沪深300”指数。

  2008年5月19日,公司荣登“2008年中国蓝筹公司百强榜”并荣获“十大金牌证券公司”称号。

  2008年4月28日,公司与招商银行在合肥签订了全面战略合作协议及相关子协议。

  2008年3月,公司获得中国人民银行关于金融机构从事短期融资券承销业务资格。

  2008年1月22日,公司第五届董事会第三次会议暨第五届监事会第三次会议在合肥古井假日酒店以现场会议方式召开。

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